非法證券期貨基金活動(dòng)是典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng)，嚴重干擾了正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞了社會(huì )和諧與穩定。
8種典型非法證券期貨基金活動(dòng)
01場(chǎng)外配資
證券公司以外不具備證券融資業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構或個(gè)人投資者出借資金，組織投資者在特定的證券賬戶(hù)上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動(dòng)。
【行為模式】系統分倉、出借賬戶(hù)、虛盤(pán)配資、點(diǎn)買(mǎi)配資等。
02非法薦股、薦基
非法薦股指無(wú)資格機構和個(gè)人向投資者或客戶(hù)提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
非法薦基指無(wú)資格機構和個(gè)人向投資者或客戶(hù)等服務(wù)對象提供公募基金以及
其他中國證監會(huì )認可的投資產(chǎn)品的投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【行為模式】網(wǎng)絡(luò )直播薦股/基、微博微信薦股/基、軟件薦股/基、培訓薦股/基等。
03股市黑嘴
編造、傳播虛假信息或誤導性信息，影響股票價(jià)格，甚至操縱市場(chǎng)等牟取非法利益的機構和個(gè)人。
【行為模式】編造傳播證券虛假信息、蠱惑交易、搶帽子交易、利用信息優(yōu)勢操縱等。
04非法發(fā)行股票
非上市公司及其股東公開(kāi)向不特定對象或向特定對象累計超過(guò)200人對外轉讓股權，且未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或國務(wù)院授權的部門(mén)核準，即構成非法公開(kāi)發(fā)行股票。
05境外機構違規
提供跨境證券期貨基金交易服務(wù)
依據境外法律設立的證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或者發(fā)展代理商等方式，直接或間接面向境內投資者提供境外市場(chǎng)的證券期貨基金交易服務(wù)。
警示：境外機構違規提供跨境證券期貨基金交易因未經(jīng)有權機關(guān)許可，脫離監管機構日常監管，一旦發(fā)生糾紛或風(fēng)險，投資者的權益將難以有效得到維護。
06假冒證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構及人員
不法分子利用與合法證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構相近或相似名稱(chēng)設立機構，誘騙投資者投資或接受服務(wù);或者冒充證券期貨基金從業(yè)人員，誘騙投資者到虛假平臺參與交易，詐騙投資者財產(chǎn)。
警示：目前，假冒仿冒證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構及人員的詐騙行為時(shí)有發(fā)生，投資者僅憑不法分子提供信息難以辨別真假，應進(jìn)一步向監管部門(mén)或通過(guò)該機構的官方渠道進(jìn)行核實(shí)。
07非法期貨交易
未經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監督管理機構批準，非法設立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，以及非法設立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。
08違規基金推介
非法行為主要包括
1、募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，公開(kāi)推介，或者變相公開(kāi)推介、推介材料虛假記載、承諾保本收益、夸大或者片面推介等行為;
2、“偽私募”“偽基金"的推介宣傳行為。
投資理財不受騙，查清資質(zhì)是關(guān)鍵。小申提醒您要學(xué)會(huì )查詢(xún)并核實(shí)相關(guān)機構、人員的身份和資質(zhì)。我們可以通過(guò)以下渠道查詢(xún)、核實(shí)相關(guān)機構是否獲得經(jīng)營(yíng)證券期貨基金業(yè)務(wù)許可（包括證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等）、相關(guān)人員是否具備從業(yè)資格和相關(guān)行為是否合法合規：
1、登錄證監會(huì )網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn），在“合法機構”名錄中查詢(xún)相關(guān)機構是否為合法機構。
2、登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.cfachina.org），通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.amac.org.cn）查詢(xún)私募基金是否登記備案。
3、通過(guò)證監會(huì )派出機構核實(shí)相關(guān)機構或人員的行為是否合法，通過(guò)合法證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構的官方咨詢(xún)渠道核實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)、人員的真實(shí)性。